Sankciju un sadarbības partneru atbilstības ārpakalpojums

Tirdzniecības, loģistikas, transporta un ražošanas uzņēmumiem, kas strādā ar starptautiskiem partneriem.

Problēma

Starptautiskajā tirdzniecībā un loģistikā prasības sankciju ievērošanai pēdējos gados ir būtiski augušas — un tās vairs neattiecas tikai uz bankām. Kopš 2025. gada jūnija Latvijā par sankciju pārkāpumiem paredzēta ne tikai kriminālatbildība, bet arī administratīvā atbildība par mazāka apmēra pārkāpumiem, un uzraudzības iestādes aktīvi piemēro abas. Augstas prioritātes preču apritē iesaistītajiem uzņēmumiem sankciju risku iekšējās kontroles sistēma ir obligāta likuma prasība.

Vienlaikus bankas, klienti un piegādātāji sagaida, ka uzņēmums spēj dokumentēti pierādīt, ka tā darījumu partneri un piegādes maršruti ir pārbaudīti. Formāls apliecinājums "viss ir kārtībā" bankai nav pietiekams — un no atbildības neatbrīvo.

Risinājums

RB Compliance nodrošina sankciju un sadarbības partneru atbilstības funkciju kā ārpakalpojumu: jūsu uzņēmums iegūst pieredzējuša sankciju speciālista atbalstu bez nepieciešamības veidot atsevišķu štata vietu.

Ko jūs iegūstat:

katrai pārbaudei — rakstisku, dokumentētu atzinumu, ko varat uzrādīt bankai, klientam vai Valsts ieņēmumu dienestam;
pārbaudes pret Latvijas, ES, ANO un ASV (OFAC) sankciju sarakstiem, izmantojot skrīninga risinājumu;
partnera patieso labuma guvēju (PLG) un īpašnieku struktūras izvērtējumu, ieskaitot netiešas saistības ar sankcionētām personām;
ģeogrāfisko, jurisdikciju un sankciju apiešanas risku izvērtējumu darījumiem un piegādes maršrutiem;
praktisku atbalstu brīžos, kad tas visvairāk vajadzīgs — banka aizturējusi maksājumu, muita aizturējusi kravu, saņemts iestādes pieprasījums.

Mūsu mērķis ir palīdzēt identificēt riskus, pirms tie kļūst par problēmu, — un nodrošināt, ka jūsu uzņēmumam vienmēr ir izsekojami pierādījumi par veiktajām pārbaudēm.

Sankciju riska novērtējums

Pirms ikdienas atbalsta uzsākšanas uzņēmumam nepieciešams pamats: dokumentēts sankciju riska novērtējums un tam atbilstoša iekšējās kontroles sistēma (IKS). Tā ir Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma prasība subjektiem, un tieši par tās neizpildi — neveiktu riska novērtējumu, neizveidotu IKS, nedokumentētām pārbaudēm — VID piemēro sankcijas.

Sankciju riska ekspresdiagnostika — 490 EUR + PVN

Ātrs sākums nelielam uzņēmumam vai pirmais solis pirms pilnā projekta:

2–3 stundu strukturēta intervija par darbību, partneriem, precēm un maršrutiem;
rakstisks atzinums ar konstatētajiem trūkumiem un prioritāro rīcības plānu;
ja izvēlaties turpināt ar pakalpojuma abonēšanu 30 dienu laikā — ekspresdiagnostikas maksa tiek pilnībā ieskaitīta projekta cenā.

Sākt sadarbību

ABONĒŠANAS PLĀNI Pastāvīgais atbalsts — trīs plāni

Visos plānos katra pārbaude tiek dokumentēta ar rakstisku atzinumu, un pārbaudes aptver Latvijas, ES, ANO un OFAC sankciju sarakstus, negatīvās informācijas (adverse media) meklēšanu un PLG struktūras izvērtējumu.

Kas ir "1 partnera pārbaude"?

Viena pārbaude aptver vienu juridisko personu vai fizisko personu, ieskaitot:

tās īpašnieku struktūras izvērtēšanu līdz patiesajiem labuma guvējiem (PLG) - informācija tiek ņemta no publskiem avotiem, vai no sadarbibas partnera;
PLG, valdes locekļu un paša subjekta skrīningu sankciju sarakstos un negatīvajā informācijā;
rakstisku atzinumu ar riska novērtējumu un ieteikumu.

Ja partnera struktūrā ietilpstoša saistītā sabiedrība pati ir jūsu darījuma puse (piegādātājs, saņēmējs, pārvadātājs), tā ir atsevišķa pārbaude. Sarežģītas struktūras (5+ īpašnieku līmeņi, vairāk nekā 10 saistītās personas) pēc iepriekšējas saskaņošanas var tikt uzskaitītas kā divas pārbaudes.

Mēnesī neizmantotās pārbaudes uz nākamo mēnesi nepāriet.

START — 490 EUR + PVN / mēnesī

Uzņēmumiem ar nelielu jaunu partneru plūsmu un neregulāru konsultāciju nepieciešamību.

IKS procedūru izstrāde;
līdz 5 partneru pārbaudēm mēnesī;
līdz 2 konsultāciju stundām mēnesī;
atbalsts e-pastā;
atbildes laiks: 5 darba dienas;
papildu pārbaude virs limita: 65 EUR + PVN.

BUSINESS — 990 EUR + PVN / mēnesī

Uzņēmumiem ar regulāru starptautisko sadarbību un vajadzību pēc pastāvīga atbalsta.

IKS procedūru izstrāde;
līdz 15 partneru pārbaudēm mēnesī;
nepārtraukts esošo partneru monitorings: jūsu apstiprinātais partneru portfelis tiek automātiski pārbaudīts pret sankciju sarakstu izmaiņām; sakritības gadījumā saņemat brīdinājumu un mūsu izvērtējumu;
līdz 5 konsultāciju stundām mēnesī;
atbalsts banku un klientu pieprasījumu atbilžu sagatavošanā;
ceturkšņa partneru portfeļa pārskats;
atbildes laiks: 3 darba diena;
papildu pārbaude virs limita: 60 EUR + PVN.

PREMIUM — 1 990 EUR + PVN / mēnesī

Uzņēmumiem ar plašu starptautisko partneru tīklu vai paaugstinātu sankciju risku (augstas prioritātes preces, tranzīts, trešo valstu maršruti).

IKS procedūru izstrāde, uzturēšana un aktualizēšana (t. sk. pēc jaunām ES sankciju paketēm);
līdz 35 partneru pārbaudēm mēnesī;
nepārtraukts esošo partneru monitorings ar brīdinājumiem;
darījumu un piegādes maršrutu izvērtēšana (preču klasifikācija, KN kodi, divējāda lietojuma un augstas prioritātes preču riski, maršrutu apiešanas riski);
konsultācijas bez stundu limita godprātīgas lietošanas ietvaros (ja pastāvīgais apjoms pārsniedz ~10 stundas mēnesī, vienojamies par plāna pielāgošanu);
incidentu atbalsts: aizturēta krava, iesaldēts maksājums, VID vai FID pieprasījums — iekļauts plānā;
atbalsts banku, klientu un iestāžu pārbaudēs, ieskaitot dalību sarunās/sarakstē;
ikmēneša atbilstības pārskats vadībai;
atbildes laiks: tā pati darba diena pieprasījumiem, kas saņemti līdz plkst. 12.00; prioritāra apkalpošana;
papildu pārbaude virs limita: 55 EUR + PVN.

Incidentu atbalsts ārpus PREMIUM plāna

START un BUSINESS klientiem incidentu atbalstu (aizturēta krava, iesaldēts maksājums, iestāžu pieprasījumi ar īsu termiņu) sniedzam prioritārā kārtībā par stundas likmi 230 EUR + PVN; iesāktās konsultāciju stundas no plāna limita tiek izmantotas vispirms.

Visas cenas norādītas bez PVN. Līguma minimālais termiņš — 12 mēneši; pēc tam līgumu var izbeigt ar 1 mēneša iepriekšēju brīdinājumu.