2025. gada Apmācības piedāvājums

1. Apmācības augstākai vadībai: 

• Vadības atbildība un loma AML sistēmu efektivitātes nodrošināšanā.

• Riska pārvaldība un stratēģiska pieeja AML politikām.

• Efektīvā AML riska pārvaldīšana.

• Reputācijas un regulatīvo risku samazināšana.

Apmācību ilgums: 2,5 stundas  

2. Apmācības pirmās un otras aizsardzības līnijas speciālistiem:

2.1. Kopējā iekšējas kontroles sistēmas uzbūve, un to elementi.

• Risk Based approach.

• Riska novērtējums.

• Klientu riska skorings.

• Klientu bāzes monitorings.

• Online maksājumu skrīnings.

• Offline alerti un maksājumi.

• Klientu izpēte un padziļinātā izpēte.

• Ziņojumu sniegšana FID.

Apmācības ilgums: 5 stundas  

2.2. Aktuālās izmaiņas NILL un Sankciju jomas normatīvajos aktos:

• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums.

• Klienta riska noteikšana, klienta izpētes, klienta padziļinātās izpētes un informācijas tehnoloģiju risinājumu nodrošināšanas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā

• Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums.

Apmācības ilgums: 1,5 stundas  

3. Specializētas apmācības.

3.1. Klientu riska skorings

• Klienta riska skoringa nozīme Risk-based approach uzbūvei.

• NILL un Sankciju risku novērtējums.

• Riski, kuri ir saistīti ar klientu.

• Riski, kuri ir saistīti ar klienta rezidences/reģistrācijas valsti.

• Riski, kuri ir saistīti ar klienta saimniecisko vai personisko darbību.

• Riski, kuri ir saistīti ar klienta veiktajiem darījumiem.

• Augstā riska trešās valsts.

• Automātiski un manuāli riska faktori.

Apmācības ilgums: 1,5 stundas  

3.2. Darījumu online monitorings

• Darījumu online monitoringa primārie uzdevumi.

• Sankciju sarakstu pārvaldīšana.

• Sankciju sarakstu atjaunošana, un ar to saistīti izaicinājumi (EU sankciju sarakstu novēlotā publicēšana).

• White-listing.

• Sakritību analīzes pamati.

• False positive – kad un kāpēc to nevajag izmeklēt.

Apmācības ilgums: 2 stundas  

3.3. Klientu padziļināta izpēte

• Klienta padziļinātas izpētes biežums.

• Klientam piemītošie riska faktori.

• Klienta patiesā labuma guvēja noskaidrošana.

• Klienta darījumu analīze.

• Adverse media – negatīvas informācijas analīze.

• Jautājumi un dokumentu pieprasījumi no klienta.

• Aizdomīgo darījumu konstatēšana.

• Darījumu attiecību turpināšana vai pārtraukšana. 

Apmācības ilgums: 2,5 stundas  

3.4. Sankciju riska pārvaldīšana

• Klienta bāzes skrīnēšana pret sankciju sarakstiem.

• Patiesā labuma guvēja noskaidrošana sankciju riska pārvaldīšanai.

• Maksājumu online skrīnings.

• Augstā riska industrijas.

• Pastiprināta kontrole.

• Darījumu otrā puse.

• Darījuma būtība (preču eksports/imports, citi pakalpojumi).

• Klienta iekšējās kontroles sistēmas izpēte.

Apmācības ilgums: 2,5 stundas  

Kāpēc izvēlēties mūs?

• Pieredze: Mūsu eksperti ir ar ilggadēju pieredzi AML jomā finanšu sektorā.

• Kvalitāte: Mēs garantējam aktuālu saturu un praktiskus risinājumus.

• Elastība: Piedāvājam savlaicīgi rezervēt apmācību jums ērtajā laikā.

Mācību mērķis:

- Palīdzēt finanšu iestādei ievērot vietējo un starptautisko regulējumu prasības.

- Veicināt iestādes reputāciju un uzticamību, mazinot regulatīvo un operacionālo risku.

- Nodrošināt darbiniekiem nepieciešamās zināšanas un prasmes, lai efektīvi identificētu, ziņotu un novērstu aizdomīgus darījumus.

Mācību formāts:

Zemāk minētās apmācības mēs piedāvājam apmācību tikai klātienes formātā Jūsu telpās. Esam pārliecināti, ka klātienes apmācības par zemāk minētajām tēmām nodrošinās labāko apmācības kvalitāti salīdzinājumā ar citiem apmācības formātiem, jo nodrošina lielāku darbinieku iesaistīšanos mācību procesā, kā arī dod iespēju nepastarpināti uzdot jautājumus un piedalīties diskusijās. 

Mācības vadība:

Apmācības veicam latviešu valodā vai angļu valodā. 

Mūsu piedāvājums ietver:

1. Pamatjēdzieni 

2. Tiesību akti un standarti

3. Klienta izpēte, padziļinātā izpēte

4. Uzņēmumu un īpašumtiesību analīze

5. PLG izpratne un noskaidrošana

6. Negatīvās informācijas izpratne un analīze

7. Sankciju veidi un izpratne

8. Sankciju pārbaude 

9. Sankciju apiešana 

10. Noderīgi avoti 

11. Izpētes dokumentēšana

12. Aizdomīgi darījumi un riska faktori

13. Līdzekļu izcelsmes izpēte

14. Jautājumu uzdošana klientam