Pakalpojumi

Finanšu iestādēm ir izveidota plaša un sarežģīta iekšējās kontroles sistēma AML jomā, kas atbilst likumdošanas prasībām. Parasti, attīstoties biznesam, paplašinās arī iestādes AML komanda, kas būtiski palielina izmaksas. Mēs palīdzam finanšu iestādēm pārskatīt savu iekšējās kontroles sistēmu, balstoties uz riska pieeju, kas ļauj efektīvāk izmantot iestādes esošos resursus, palielināt AML sistēmas efektivitāti un samazināt izmaksas.

Klientu padziļinātas izpētes procesa automatizācija

Klientu padziļinātās izpētes process šobrīd spēlē nozīmīgu lomu iekšējās kontroles procesos. Tas sastāv no vairākiem posmiem, tostarp tehniskiem uzdevumiem, kuru izpilde analītiķiem prasa vairākas stundas, tādējādi radot finanšu iestādēm būtiskas izmaksas. Automatizācijas risinājumi ļauj veikt tehniskos uzdevumus dažu sekunžu laikā, samazinot izmaksas un palielinot analītiķu produktivitāti un apmierinātību ar darbu.

Kopējā iekšējās kontroles sistēmas efektivizēšana un uzlabošana.

Pakalpojuma ietvaros profesionāls no SIA RB Compliance strādās ar klientu ciešā režīmā, saskaņā ar iepriekš izstrādāto darbības plānu. Pakalpojuma ietvaros tiks izanalizēta iekšējās kontroles sistēmas arhitektūra; darbībai raksturīgi riski, esošie resursi risku pārvaldīšanai un to lietošana. Tiks nodrošināts divpusējais efekts – uzlabotā risku pārvaldīšanas kultūra un riska pārvaldīšanas metodes, kā arī uzlabota efektivitāti – samazinātā resursu izmantošana vietās, kur risku nav vai tie nav nozīmīgi. Klienta darbiniekiem un vadītājiem tiks veikta apmācībā un atbilstošais mentoring, lai turpmākās iekšējās kontroles sistēmas uzturēšana un uzlabošana tiks nodrošināta ar paša klienta resursiem.

Projekta ilgums – no 3 līdz 12 mēnešiem. Izmaksās tiek saskaņotas atsevišķi. 

Risk based approach implementēšana

Pakalpojums ietver sevī kopējās konsultācijas par RBA ievēšanu, galvenajiem nosacījumiem, priekšrocībām; IKS resursi tiks novirzīti risku mazināšanai. Ietver arī darbu ar personālu (gan vadītājiem, gan darbiniekiem), lai iedzīvinātu RBA kultūru organizācijā.

Konsultācijas un apmācībā par atsevišķiem IKS elementiem

To problēmu risināšana, kas prasa vislielākos resursus, vai samazina pakalpojuma sniegšanas līmenis klienta klientiem.

Individuālas konsultācijas darbiniekiem

Konsultācijas ietver sevī gan sarunās par AML/Sankcijām/Atbilstības jautājumiem, gan ieteikumi personāla vadībai un izmaiņu veikšanai.

Konsultācijas jauniem vadītājiem – ievadkurss, lai palīdzētu jauniem vadītājiem produktīvi sākt darbību jaunā jomā – jaunu funkciju izpildi, darba deleģēšana, personāla vadība, pārrunās ar personālu, komandas motivēšana, komandas interešu aizsardzība

Iekšējas kontroles sistēmas izveide

Iekšējās kontroles sistēmas efektivizēšana

Nefinanšu iestādes, kas ir Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti, kā arī citi uzņēmumi, kuri vēlas pārvaldīt savus riskus saistībā ar klientiem vai darījumu partneriem, bieži saskaras ar problēmām, piemēram, nepietiekamām zināšanām AML jomā, darbinieku trūkumu un nepieciešamību sekot līdzi likumdošanas izmaiņām.

Šīs problēmas attiecas arī uz sankciju riska pārvaldību, kur pašlaik pastāv būtiski riski, kas var radīt ne tikai finanšu zaudējumus, bet arī cietumsodu uzņēmumu amatpersonām un darbiniekiem, apdraudot uzņēmuma pastāvēšanu.

Mēs palīdzēsim jums risināt AML un sankciju riska pārvaldības jautājumus, piedāvājot tieši jūsu uzņēmumam pielāgotus risinājumus.

Pakalpojumi

1. AML/Sankciju riska pārvaldības ārpakalpojumi:

Pilnīga vai daļēja AML un sankciju atbilstības funkcijas nodrošināšana, ietverot klientu pārbaudes, darījumu monitoringu un risku novērtēšanu.

2. Iekšējās kontroles sistēmas izveide vai pilnveidošana:

Atbalsts efektīvas un visaptverošas iekšējās kontroles sistēmas izstrādē un ieviešanā, ieskaitot riska pašnovērtēšanu, klientu un piegādātāju riska novērtēšanu, klientu un piegādātāju pārbaudes kārtību un iekšējo normatīvo dokumentu izstrādi.

3. Atsevišķu sadarbības partneru riska novērtēšana:

Detalizētu risku novērtējumu sagatavošana par konkrētiem sadarbības partneriem, izmantojot gan publiski pieejamo informāciju, gan specializētus rīkus un datubāzes.

4. Darbinieku apmācības:

Nodrošinām mācības par AML un sankciju riska vadību, veicinot jūsu komandas izpratni par aktuālajām prasībām un risinājumiem.